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8月新三板主办券商执业质量评价结果:申万宏源持续位居第一

2019-09-21 点击:1045
9月12日,全国股权转让公司发布《2019年8月主办券商执业质量评价结果》,结果显示,申万宏源(,股吧)继续排名第一,Essence Securities,开源证券排名第二,第三。

每月评估结果:34位经纪人得分超过90%

据介绍,共有102家赞助证券公司参与评估,其中中信证券(,股份)(山东)合并为其母公司中信证券的合并评估,东方花旗合并为其母公司东方证券的合并评估,沉万红源西证券(,股吧)合并为其母公司申万宏源证券的合并,华泰联合证券并入其母公司华泰证券(,股吧)合并评估,国家证券合并为其母公司方正证券(,股票合并评估实际上显示了97个赞助经纪人的评估结果。

34家赞助经纪人的评估价值在90以上(含)以上,占35.05%; 40家赞助经纪人的价值在80(含)和90之间,占41.24%; 13个赞助商经纪人评价点值在70(含)和80分之间,占13.40%; 10个赞助经纪人的评价点数值低于70,占10.31%。

评估点价值的前三大经纪商是申万宏源证券,安信证券和开源证券。

负面行为记录:涉及26个经纪人的39个

8月共录得39项负面行为,根据《主办券商执业质量负面行为清单》的调整因子调整为39,涉及26家赞助经纪人。其中,监督后推荐9.5,占24.36%; 22.5是交易管理,占57.69%; 7个是综合管理,占17.95%。各种消极行为记录的摘要如下表所示:

其中,23名赞助经纪人的负面行为记录低于2(含),占记录总数的67.95%,3名赞助经纪人有2个或更多的负面行为记录,总记录总数为32.05% 。

2019年8月新三板赞助经纪人的质量评估结果

(数据来自:国家股票转让公司)

(编辑:HN666)

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