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2019年券商分类评价结果出炉AA级缩编至10家

2019-07-30 点击:930

  证监会昨日公布了2019年证券公司分类评价结果。与2018年的评估结果相比,今年有19家参与证券公司上涨,28家下跌,51家保持不变。 AA级梯队经纪人数量从12个减少到10个,表明了严格的机构监管趋势。 ⊙记者马伟○编辑朱寅

根据中国证券监督管理委员会发布的信息,该行业131家公司中有33家已与其母公司合并,按规定进行评估。因此,共有98个经纪人参与了分类评估。据记者统计,2019年有38家证券公司获得A级,其中包括10个AAs和28个A级。AAA评级仍然空缺。

被评为AA的证券公司有:国泰君安,国信证券,海通证券,华泰证券,平安证券,天丰证券,招商证券,中金公司,中信建投,中信证券。

与2018年的评估结果相比,A级经纪人的数量今年没有变化,AA级团队减少了2人。在10家AA级经纪商中,天丰证券从A升至AA,国信证券由A升至AA,均为新成员,其余8家经纪均为AA级。

去年被评为AA级的申万宏源,东方证券,广发证券和银河证券今年退出AA团队。申万宏源,东方证券和银河证券均跌至A级,广发证券跌至BBB水平。

此外,今年共有50名经纪人被评为B级,包括28个BBB,12个BB和10个B。有8家证券公司获得C类,2项获得D类,没有E类公司。

与去年更多证券公司的评级上升不同,98家参与证券公司中只有19家增加了评级(2018年评级为24),28家经纪公司股价下跌,部分公司股价大幅下跌。 51经纪人的评级没有变化。

值得注意的是,国荣证券,网通证券,中原证券等三家证券公司在分类评估结果中经历了“大起大落”。其中,国荣证券在2018年已从BBB降至C,而网通证券已从CCC降至D.中原证券在2018年经历了从A到C的直接下跌期。在今年,它已升至5级并回到BBB级别。

此外,长江证券和东莞证券的评级下降也较为明显。前者从BBB减少到CCC;后者从A减少到B.中山证券已经从去年的CCC水平上升到BBB水平的3级。沃森证券(Watson Securities)在2018年从BB减少到D,今年仍被评为D.

根据《证券公司分类监管规定》,证券公司分为A类(AAA,AA,A),B(BBB,BB,B),C(CCC,CC,C),D,E等11个类别。 A,B和C三个类别中的所有公司都是正常运营公司。类别和级别的分类仅反映了公司的风险管理能力和合规管理水平的相对水平。 D类和E类公司是潜在风险可能超出公司可接受范围且依法采取风险措施的公司。

根据有关规定,证券公司的分类结果是基于证券监管部门的审慎监管需要,基于证券公司的风险管理能力,结合公司的市场竞争力和合规管理水平,综合证券公司的评估主要反映证券。企业合规管理和风险控制的总体状况。根据证券公司的分类结果,中国证监会将对行政许可,监管资源配置,现场检查和异地检查频率等不同类型的证券公司实施不同的监管政策。

曹禺

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